SEC起诉Ripple是否会给证券法规带来新的思考?
1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》确定了美国政府进行金融监管的大部分规定,根据这些法案,符合“投资合同”条件的交易被视为“证券”,这意味着产品必须遵守相关法律的监管。
投资合同明确表示:
“当一个参与者将自己的钱投资于一家普通企业,并从发行人或第三人的努力中获得了利益”就可以确定该项目为“证券”。这也被称为HoweyTest用来作为是否属于证券的参考。
一个典型的案例发生在1946年。Howey 公司将农场的一部分土地出租以获得另一个开发项目的融资。购买该土地的人本身并没有经营土地的经验,但是他们能够从农场主的努力经营中获得利润。那么根据“证券”的定义条件,出售的土地可以被看做是证券,但是该交易并没有进行注册,SEC认为出售土地的公司违反了法律,对其发起了起诉。这也就是HoweyTest的来源。
随着加密货币领域的活跃度逐渐上升,有关加密货币交易是否属于证券的话题也逐渐成为了探讨的对象。从Howey Test来看,那些加密货币的投资者如果参与了投机企业,那么他们就会希望从第三者的工作中获得利润。如果该交易没有向美国证券交易委员会注册,也在一定程度上意味着该代币的销售是违法的。如果SEC确定某个特定的加密货币令牌被归类为证券,则会面对更为严格的监管,例如该代币是否可以合法出售给美国投资者,投资者还必须向美国证券交易委员会(SEC)注册其代币持有量。
周二,SEC向Ripple、首席执行官Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen提起诉讼,指控其进行了监管机构所称的13亿美元的未经注册的证券出售。SEC认为Ripple在出售XRP时违反了联邦证券法。根据周二提起的诉讼,Ripple在七年内通过持续出售XRP向散户投资者筹集了13亿美元。
针对SEC的起诉,Ripple CEO表示“SEC在事实和法律上完全错了,XRP是第三大虚拟货币,每天的交易量达数十亿美元,与美国证券交易委员会(SEC)所认定的比特币和以太坊一样,它不是一种投资合约(此前SEC已经表比特币和以太坊不属于证券型产品)。这起案件与SEC此前提起的首次代币发行(ICO)案件没有任何相似之处,而且将Howey标准延伸到了认不出来的地步。”
这起诉讼案件也影响了XRP交易,截止稿前的30分钟XRP持续下跌,跌破0.41美元关口,合约爆仓1225万美元,现报0.375美元。加密货币交易所Beaxy已经停止了所有XRP交易活动。
从法律的角度来说:
Compound总法律顾问认为此次事件对Ripple的影响将会很大,XRP最坏的情况就是证券欺诈。如果XRP被认为是一种证券,它基本上是无用的。
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